一、組織的責(zé)任劃分合規(guī)性

1、行動責(zé)任

公司編制的《員工手冊》、《企業(yè)文化手冊》、《崗位職責(zé)》等相關(guān)文件，從制度上來約束員工行為，作為公司進行日常工作管理的依據(jù)。大力推行6S 現(xiàn)場管理，從禮儀、權(quán)利、義務(wù)、制度等方面規(guī)范員工行為，明確權(quán)利與義務(wù)，細化員工守則，將員工培養(yǎng)成有高素質(zhì)的職工隊伍。公司的高層領(lǐng)導(dǎo)承擔(dān)相應(yīng)的經(jīng)營、道德和法律責(zé)任，自身的行為受到一定約束；治理以事實為基礎(chǔ)，堅持科學(xué)性、民主性，經(jīng)營責(zé)任和權(quán)限堅持明確性、透明性，道德責(zé)任堅持社會性、公益性，法律責(zé)任堅持嚴(yán)肅性、公正性。

2、組織的管理責(zé)任

公司是三雄金龍控股集團有限公司的全資子公司。按國家對上市公司的要求建立了法人治理結(jié)構(gòu)，實現(xiàn)了所有權(quán)、經(jīng)營權(quán)和監(jiān)督權(quán)的分離和制衡。

每年規(guī)定有簽訂銷售、產(chǎn)量、質(zhì)量、利稅以及企業(yè)發(fā)展目標(biāo)，進行年度考核，企業(yè)經(jīng)營績效與中高層領(lǐng)導(dǎo)薪酬掛鉤。司股東大會定期審議董事會、監(jiān)事會的報告及公司經(jīng)營、項目發(fā)展等事項。董事會定期審議公司年度預(yù)算及執(zhí)行情況。

在法律和道德責(zé)任方面，在公司成立之初，起草并發(fā)布的《公司章程》就對高層領(lǐng)導(dǎo)的法律、道德責(zé)任作了明確規(guī)定。并設(shè)置了紀(jì)律委員會、工會組織對管理層進行民主監(jiān)督。

組織的財務(wù)責(zé)任公司依據(jù)國家《會計準(zhǔn)則》，《財務(wù)通則》以及公司的相關(guān)要求，建立了財務(wù)收支管理辦法、費用支出“歸口管理、分級審批”規(guī)定、發(fā)票管理辦法、個人借款管理辦法、現(xiàn)金管理標(biāo)準(zhǔn)、資金管理辦法等在內(nèi)的一系列財務(wù)管理制度，使財務(wù)管理有法可依。

在生產(chǎn)經(jīng)營方面，公司領(lǐng)導(dǎo)層組織各職能部門進行年度預(yù)算編制，該預(yù)算得到審核批準(zhǔn)后實施。每月各職能部門計劃下月度資金安排，預(yù)算內(nèi)資金可直接入賬手續(xù)，但超預(yù)算或預(yù)算外資金須由責(zé)任部門提出原因分析后經(jīng)會議確定是否安排。在編例年度資金預(yù)算時，始終遵循壓縮可控成本，確保資產(chǎn)保值增值。

3、內(nèi)、外部審計的獨立性

公司定期開展經(jīng)營管理、專項調(diào)查、工程項目等內(nèi)審工作，向董事會負責(zé)并報告工作，針對審計中發(fā)現(xiàn)的問題，及時進行糾正措施，形成閉環(huán)管理。委托與公司沒有關(guān)聯(lián)利益的會計事務(wù)所提供會計報表審核、財務(wù)損益表、凈資產(chǎn)驗證、咨詢等服務(wù)。

4、股東及相關(guān)方利益的保護

在股東權(quán)益方面，公司每年召開一次股東大會，確定利益分配方案。

在供應(yīng)商利益方面，采購遵循平等、公平、公正原則進行抽樣和數(shù)據(jù)交換，始終堅持"長期合作，實現(xiàn)共贏"的理念。輔料及物料采購、自主采購，也同樣嚴(yán)格實行招議標(biāo)方式進行，招標(biāo)評議由采購部門組織，財務(wù)、使用部門等派人參加，在同等質(zhì)量情況下比價格，實行貨比三家，確保公開、公平、公正性。

在顧客利益方面，公司始終以顧客滿意為焦點，與戰(zhàn)略客戶建立了互信機制，簽訂戰(zhàn)略合作合同，市場發(fā)生變化時，不采取囤貨方式違反供銷合同，不亂漲價。對顧客在質(zhì)量上的投訴公司啟動快速反應(yīng)機制，確保顧客利益不受損失。

• 環(huán)保方面合規(guī)性

（一）、主要法律的符合性

1、能遵守《中華人民共和國環(huán)境保護法》。公司在新、改、擴建項目中，堅持環(huán)評制度，做到了"三同時"。同時投入了大量資金建成了與生產(chǎn)設(shè)備配套的環(huán)保裝置和設(shè)備，使三廢的排放量大幅減少，且排放值符合國家排放標(biāo)準(zhǔn)。按照國家和浙江省的規(guī)定，公司每年按時按規(guī)定繳納排污費。對化學(xué)品的使用制定了專門的規(guī)章制度進行管理，對可能造成的污染。做到及時采取防范措施，合理處置，化害為利，變廢為寶。

2、能遵守《中華人民共和國大氣污染防治法》。公司向大氣排放進行達標(biāo)排放，每年向當(dāng)?shù)丨h(huán)保部門申報檢測。

3、能遵守《中華人民共和國環(huán)境噪聲污染防治法》。公司防治工業(yè)噪聲的主要措施有：一是搞好安全，穩(wěn)定生產(chǎn)，減少異常狀態(tài)下的噪聲次數(shù)；二是對產(chǎn)生噪聲的設(shè)備維護；三是采用密閉生產(chǎn)減少噪聲對環(huán)境的影響； 四是對于少數(shù)生產(chǎn)裝置（設(shè)備）運行使產(chǎn)生的噪聲采用隔離墻、隔音室進行防治。由于采取了以上的防治措施，公司的廠界噪聲符合國家標(biāo)準(zhǔn)。

4、能遵守《中華人民共和國固體廢棄物污染環(huán)境防治法》，公司能將一般固體廢棄物與危險固體廢棄物分開散集、貯存?？苫厥展潭任锸怪Y源化。加強了對收集貯存場所的分類管理、存放。

5、能遵守中華人民共和國水污染防治法。多年來公司投入資金，建成水循環(huán)系統(tǒng)。充分利用水資源回收重復(fù)利用。大幅度降低排污總量。排放的污水各項指標(biāo)均符合國家標(biāo)準(zhǔn)。

6、能遵守《中華人民共和國節(jié)約能源法》，公司制定了《能源管理規(guī)定》等能源管理規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)。

（二）、主要法規(guī)的符合性

1、大氣排放符合排放法規(guī)的符合性

2、噪聲排污法規(guī)的符合性

公司噪聲排放執(zhí)行國家 GB12348-96《工業(yè)企業(yè)廠界噪聲標(biāo)準(zhǔn)》第III 標(biāo)準(zhǔn)值，晝間65db（A），夜間55dB（A），委托第三方檢測機構(gòu)進行監(jiān)測，符合標(biāo)準(zhǔn)要求。

（三）、管理體系運行的符合性、有效性

1、公司通過內(nèi)審、管理評審、糾正措施、預(yù)防措施、數(shù)據(jù)分析等確保公司持續(xù)改進的要求。

2、公司近年來無任何質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全事件發(fā)生，能守法經(jīng)營。

（四）、實施

1、防治污染設(shè)施的建設(shè)和運行情況

在日常生產(chǎn)經(jīng)營過程中，公司嚴(yán)格遵守《中華人民共和國環(huán)境保護法》《中華人民共和國大氣污染防治法》、《中華人民共和國環(huán)境噪聲污染防治法》、《中華人民共和國水污染防治法》等環(huán)保方面的法律法規(guī)。針對生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的廢氣等污染物，公司投入資金采購專業(yè)設(shè)備，確保廢水、廢氣的排放均能符合法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定。生產(chǎn)期間三廢處理設(shè)施正常運行，并有專人監(jiān)管，每日巡檢。

2、建設(shè)項目環(huán)境影響評價及其他環(huán)境保護行政許可情況

公司現(xiàn)有生產(chǎn)項目均進行了環(huán)評審批以及環(huán)保三同時竣工驗收，取得了當(dāng)?shù)丨h(huán)保局頒發(fā)的排污許可證。

3、突發(fā)環(huán)境事件應(yīng)急預(yù)案

公司根據(jù)實際情況，委托第三方專業(yè)機構(gòu)編制了綜合應(yīng)急預(yù)案，經(jīng)相關(guān)部門審查并予以備案。按照預(yù)案要求及預(yù)案內(nèi)容每年對公司員工定期開展兩次培訓(xùn)、演練活動，以便能夠及時、準(zhǔn)確的處理突發(fā)性環(huán)境污染事故。

4、環(huán)境監(jiān)測方案

公司嚴(yán)格遵守國家及地方政府環(huán)保法律、法規(guī)和相關(guān)規(guī)定，定期委托第三方檢測機構(gòu)對我司進行"三廢"進行檢測，包括水、污泥、噪聲、廢氣、食堂油煙、自來水等；并針對 VOCs 及 COD排放安裝了在線監(jiān)測裝置。

三、員工的權(quán)益與滿意程度

公司嚴(yán)格執(zhí)行《中華人民共和國勞動法》、《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》、《中華人民共和國職業(yè)病防治法》等法律法規(guī)，逐步建立了環(huán)境與職業(yè)安全健康管理體系，識別了危險源、危險因素及關(guān)鍵場所的環(huán)境測量項目、方法和指標(biāo)，并按高于國家標(biāo)準(zhǔn)來不斷改善員工工作環(huán)境，公司保持良好的工作環(huán)境和員工參與的氛圍，維護全體員工的權(quán)益，使全體員工滿意，調(diào)動全體員工的積極性。

1、員工權(quán)益

（1）依法管理，不斷改善員工工作環(huán)境

不斷改善工作環(huán)境中的職業(yè)健康與安全等條件，規(guī)定每個關(guān)鍵場所工作環(huán)境的測量項目和指標(biāo)，如工作場所的粉塵、有害氣體、噪聲等。

班組休息室安裝有空調(diào)，作業(yè)現(xiàn)場有強力電及扇，為員工創(chuàng)造舒適工作環(huán)境。

（2）制定各種應(yīng)急預(yù)案，做到提前預(yù)防

成立生產(chǎn)監(jiān)督部門，對工作場所可能發(fā)生的緊急狀態(tài)和危險情況做好應(yīng)急準(zhǔn)備，如火災(zāi)、臺風(fēng)，洪水、斷電等，確保經(jīng)營的連續(xù)性。公司制定火災(zāi)應(yīng)急預(yù)案、觸電應(yīng)急預(yù)案和食物中毒應(yīng)急預(yù)案，并進行演練，對消防器材和設(shè)施進行定點標(biāo)識，以保障員工和顧客的利益。識別了消防和治安、安全事故等潛在隱患和緊急情況并制定應(yīng)急預(yù)案，通過教育培訓(xùn)和不定期應(yīng)急預(yù)案演習(xí)。改進存在問題提高突發(fā)事件應(yīng)急能力。

（3）為員工建立健康檔案，定期組織員工體檢，確保員工健康不受傷害。

（4）根據(jù)崗位不同配置相應(yīng)的勞保用品，分別有安全帽、防靜電工作服、防塵口罩、耳塞、護眼罩、帆布手套、紗手套、勞保鞋等符合標(biāo)準(zhǔn)要求的勞動防護用品。

（5）對生產(chǎn)區(qū)域進行危險識別，制定了各種應(yīng)急忽救援預(yù)案，包括?；沸孤?yīng)急救援預(yù)案、火災(zāi)爆炸應(yīng)急救援預(yù)案等，對相關(guān)從業(yè)人員進行培訓(xùn)，明確各自責(zé)任，并每年定期進行一次預(yù)案演習(xí)，對演習(xí)中存在的問題進行改正，提高組織的應(yīng)急能力及員工處理各種緊急情況的能力。

2、對員工的支持和員工滿意程度

確定影響員工權(quán)益、滿意程度和積極性的關(guān)鍵因素，如薪酬福利、勞動保護，學(xué)習(xí)機會、職位提升機會等。根據(jù)不同的需要，為員工提供有針對性、個性化的支持。定期調(diào)查員工滿意程度、了解員工的意見和建議，并分析原因，制定改進措施，提高員工滿意程度。通過員工流失、缺勤、抱怨及生產(chǎn)效率，評價和改善員工的滿意程度和工作積極性。

（1）關(guān)愛員工，對不同層次的需求給予個性化支持

公司遵循以人為本的理念，根據(jù)不同需求制訂保障措施，提供個性化支持。

（2）實施員工的滿露度調(diào)查

公司推行"員工滿意度評價"制度，對管理人員和一線員工從經(jīng)營結(jié)果、企業(yè)文化、工作環(huán)境、薪酬福利與職業(yè)發(fā)展、學(xué)習(xí)機會、后勤保障、協(xié)作溝通、建議意見等維度進行分類調(diào)查與評價，評價結(jié)果列入學(xué)習(xí)成長結(jié)果指標(biāo)考核及領(lǐng)導(dǎo)管理能力評價因素。

 

 

                                   浙江新昌三雄軸承有限公司

                                     2022年12月 30 日